深交所:深化监管协作机制 严防严打内幕交易

2019/9/27 15:51:07

  ⊙记者 刘伟 ○编辑 衡道庆

  日前,深交所在深圳举办了第1期内幕交易防控专题培训班,证监会上市公司监管部、稽查局、深交所市场监察部、公司管理部的领导和专家就国际内幕交易法规及成熟市场内幕交易案例、我国内幕交易相关法规及典型案例、内幕交易的现状与综合防控体系,内幕交易的立案与查处、不同时期内幕交易的特点,内幕交易行为监控与发现机制,股份买卖的相关规定与内幕信息管理等作了专题讲座。

  深交所相关负责人指出,提高内幕交易防控能力,加大内幕交易打击力度,是资本市场“三公”原则的必然要求,是防范化解资本市场风险隐患的有效途径,是保护好、实现好广大投资者的合法权益的重要保障。深交所一直把防范打击内幕交易作为监管工作的重中之重。今年下半年,深交所进一步加大了内幕交易的宣传和监控力度。在与10多个省市国资委、金融办和证监局合办的上市公司规范运作培训班上,深交所均把内幕交易防控作为重点内容进行讲解。深交所还专门编辑了内幕交易防控专刊和多篇投资者教育专栏文章,供所有上市公司、控股股东、实际控制人和广大投资者参考,从源头强化内幕信息保密的意识。内幕交易的有效防控依赖于综合防控体系的建立。深交所还整合内部资源,建立了防控内幕交易的快速反应机制;并且不断加强与各地证监局、国资委、金融办等相关部门的合作,推动协作的常态化、制度化和规范化。上市公司是信息的源头,防控与打击内幕交易关键在于上市公司自身。鼓励、引导上市公司加强内幕信息管理,提高上市公司防控内幕交易能力,将外部防控转化为内部防控,是建立健全内幕交易综合防控体系的重要环节。

  参加培训的人员普遍认为,通过这次培训,深化了对内幕交易的理解,提高了内幕信息管理的意识,强化了公司和主要负责人的法律意识和规范意识,对促进公司规范发展有非常大的帮助。

  深交所今后还将继续举办此项培训活动,旨在严防严控内幕交易,强化上市公司、控股股东和实际控制人内幕信息保密意识,督促上市公司及相关内幕信息知情人切实履行内幕信息管理义务,促进上市公司规范发展。


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